提到外匯監管，我們**先想到的是NFA（美國國家**協會）和FCA（英國金融服務監管局），前者可以說幾乎不對美國以外的任何經紀商開放，而后者FCA的國家 - 英國作為**的金融強國使其在金融監管領域也有著極為豐富的經驗。FCA作為該國金融監管機構憑借其嚴格的監管和FSCS（英國金融服務補償計劃）獲得了眾多交易者的**（注：FSCS規定在極端情況，如交易商破產了，可獲得5W英鎊內全額賠付）。
另一被我國投資者熟知的便是CySEC（塞浦路斯證監會），然而CySEC的監管力度卻因之前與國內投資者的種種糾葛以及一系列對經紀商的處罰不力，未讓投資者感到滿意。
于是乎，越來越多的經紀商在基于監管力度、資本要求、客戶信任度等多重方面的考慮選擇了一些新興監管機構，ASIC便算的上其中的**。今天，我們將為大家詳細解ASIC監管的各方面信息。
經紀商需具備哪些資質方能獲得ASIC監管牌照？
澳大利亞金融領域監管機構為澳大利亞證券和投資委員會。主要牌照是金融服務提供商牌照。持牌人可以開展經紀業務，以及通過自有賬戶交易。資本要求為110萬澳元，年費在3500澳元至5萬澳元，取決于交易量。
辦公地點要求：必須有實體辦公地點。至少有一名澳大利亞人作為公司管理人。只能在澳大利亞范圍內向澳大利亞人提供投資服務。
一些主要監管要求：在申請的**階段，資本要求資金必須凍結。公司取得牌照后，所要求資本將必須為已發行實收資本，而且50%的資本要求資金必須為流動資產。客戶資金必須隔離存放。投資公司必須履行資本充足率以及大額風險方面的定期報告義務。
另外還必須履行內部審計報告、合規報告、風險管理報告、反洗錢報告、經審計財報和審計報告、合規計劃、培訓登記以及產品審查政策的報告義務。牌照持有人必須成為投資者賠償基金成員。持牌人還必須參加職業責任保險以及董事和高管責任險。
所有公司都必須按照國際認可的會計標準合理保留會計記錄，履行審計義務。除了保留會計記錄，還有月度稅務報告、月度對賬單、季度稅務報告也需保留，如果有聘用了員工，還要保留月工資單。所有公司都必須披露聲明、條款和條件以及金融服務指引。
澳大利亞金融ASIC的義務
1. 須申請獲得AFS License，并獲準許可**的經營權 2. 公司股東和管理層以及規定的持牌人均需按ASIC規定進行備案 3. 須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構 4. 須按監管要求在**銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理 5. 定期提交公司經營財務報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案 6. 定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案 除此之外，ASIC建立了一整套的針對外匯市場的監督管理機制，凡是有任何客戶投訴外匯市場參與者的，ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決，對損壞客戶利益的行為，要求交易商進行賠償。如果受監管企業有違規操作，將受到ASIC的嚴重處罰或起訴，甚至吊銷金融服務牌照和普通經營執照。 同時，ASIC對在澳洲金融機構進行投資的國際投資者進行了有效的權益保護，享受與澳洲本土投資者一樣的法律權益。
澳大利亞ASIC監管優勢
1. 完善的**職能，獨立管理金融市場 2. 全方位的監管體系，監督與管理兩手并重 3. 在金融運作中，協助和保護零售商和客戶 4. 注重對投資者的權益保護，設立了FOS糾紛解決機構 5. 對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施 6. 更加公開公正的信息發布，確保公眾利益 7. 通過新技術和流程提高服務水平
澳大利亞ASIC保護投資措施
(一) 所有經營金融產品的機構**先需要申請金融服務牌照(AFS Licence) (二) 所有申請AFSL金融服務牌照的機構均需為零售客戶辦理專業責任強制保險(Professional indemnity insurance) (三) ASIC要求投訴部門及時處理客戶投訴，并對違規交易商進行嚴格處罰，甚至吊銷金融服務牌照AFSL (四) 更嚴格的金融產品披露、客戶風險披露，要求金融機構必須毫無保留地告訴客戶公司經營風險、市場交易風險等
ASIC監管要求：
1、須申請獲得AFS Licence，并獲準許可**的經營權限
2、須為客戶辦理專業責任強制保險(PI Insurance)
3、公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按ASIC規定進行備案
4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構
5、須按監管要求在**銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經營財務報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案
7、定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案
ACN & ABN & AFSL的區別：
這三個縮寫傻傻分不清楚，沒關系，請看下面：
ACN = Australian Company Number，即澳洲公司號；此編號為9位數字，凡是在澳洲注冊的公司都將得到此9位數的**編號。
ABN = Australian Business Number，即澳洲商業號；此編號為11位數字，即2位數+ACN編號，用于報稅。
AFSL=Australian Financial Services Licence，即澳洲金融服務牌照，也稱為AFS Licence，即金融服務牌照，此編號為6位數字。（所有接受ASIC監管的交易商必須得到此牌照才有資格做金融衍生品，反之則不然。）
凡是涉及以下五種業務的公司：
1、提供金融產品建議
2、交易金融產品
3、為金融產品做市
4、經營一個注冊過的金融業務
5、提供托管或者存款服務
都必須在ASIC申請并獲得ASIC的牌照(或縮寫為AFSL)。因此作為交易商而言，僅僅在ASIC進行公司ABN，ACN的注冊是遠遠不夠的，還須獲得AFSL牌照，具體可在ASIC網站上詳細查詢該交易商的牌照信息和經營權限。
除此之外，ASIC建立了一整套的針對w匯市場的監督管理機制，凡是有任何客戶投訴w匯市場參與者的，ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決，對損壞客戶利益的行為，要求交易商進行賠償。如果受監管企業有違規操作，將受到ASIC的嚴重處罰或起訴，甚至吊銷金融服務牌照和普通經營執照。
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